6.4.2018   

SL

Uradni list Evropske unije

L 90/105

(1)

Evropska centralna banka (ECB) je kot pristojni organ za pomembne nadzorovane subjekte v skladu s členom 4(1)(d) Uredbe (EU) št. 1024/2013 odgovorna za ocenjevanje, ali izdaje instrumentov navadnega lastniškega temeljnega kapitala izpolnjujejo merila, določena v Uredbi (EU) št. 575/2013. Pomembni nadzorovani subjekti lahko razvrstijo kapitalske instrumente kot instrumente navadnega lastniškega temeljnega kapitala samo s predhodnim dovoljenjem ECB.

(2)

Evropski bančni organ (EBA) je v skladu z zahtevo iz tretjega pododstavka člena 26(3) Uredbe (EU) št. 575/2013 pripravil in redno posodablja javni seznam vrst instrumentov, ki se v posameznih državah članicah štejejo za instrumente navadnega lastniškega temeljnega kapitala. Uvrstitev posamezne vrste instrumentov na seznam EBA pomeni, da ta vrsta instrumentov izpolnjuje merila primernosti, določena v členu 28 ali, kjer je to ustrezno, členu 29 Uredbe (EU) št. 575/2013. Glede na pregled vrst instrumentov, ki ga izvajajo pristojni organi in po 28. juniju 2013 EBA, ter javnost in redno posodabljanje seznama EBA je primerno, da se ta seznam uporabi pri določitvi obsega prenosa pooblastil za odločanje v skladu s členom 26(3) Uredbe (EU) št. 575/2013.

(3)

Glede na uvodno izjavo 75 Uredbe (EU) št. 575/2013 navedena uredba ne vpliva na možnost pristojnih organov, da ohranijo postopke predhodne odobritve pogodb, ki urejajo instrumente dodatnega temeljnega kapitala in dodatnega kapitala. V skladu s tem zakonodaja nekaterih držav članic določa take postopke za razvrstitev kapitalskih instrumentov kot instrumentov dodatnega temeljnega kapitala ali dodatnega kapitala. ECB je v skladu s členom 4(1)(d) Uredbe (EU) št. 1024/2013 pristojni organ za izdajanje takih odobritev oziroma dovoljenj pomembnim nadzorovanim subjektom.

(4)

ECB je v skladu s členom 4(1)(d) Uredbe (EU) št. 1024/2013 tudi pristojna, da pomembnim nadzorovanim subjektom izda predhodno dovoljenje za zmanjšanje, odkup ali izplačilo instrumentov navadnega lastniškega temeljnega kapitala, ki jih ti izdajo na način, dovoljen po nacionalnem pravu, in izvedbo odpoklica, odkupa, odplačila ali izplačila instrumentov dodatnega temeljnega kapitala ali dodatnega kapitala pred datumom zapadlosti.

(5)

ECB pri ocenjevanju zahtev pomembnih nadzorovanih subjektov za izdajo predhodnega dovoljenja za zmanjšanje kapitala uporablja člen 78 Uredbe (EU) št. 575/2013 in oddelek 2 poglavja IV Delegirane uredbe Komisije (EU) št. 241/2014 (4).

(6)

ECB mora kot pristojni organ vsako leto sprejeti veliko odločitev o kapitalu. Da se olajša postopek sprejemanja odločitev, je treba sprejeti sklep o prenosu pooblastil v zvezi s sprejemanjem takih odločitev. Sodišče Evropske unije je potrdilo, da je prenos pooblastil potreben za to, da se instituciji, ki mora sprejeti veliko odločitev, omogoči opravljanje njenih nalog. Podobno je potrdilo, da je nujnost zagotavljanja sposobnosti delovanja organa odločanja načelo, ki ga vsebuje vsak institucionalni sistem (5).

(7)

Prenos pooblastil za odločanje bi moral biti omejen in sorazmeren, obseg prenosa pooblastil pa bi moral biti jasno opredeljen.

(8)

Sklep (EU) 2017/933 (ECB/2016/40) določa postopek, ki ga je treba uporabiti pri sprejemanju sklepov o prenosu pooblastil v zvezi z nadzorom, in določa, na katere osebe se lahko pooblastila za odločanje prenesejo. Navedeni sklep ne vpliva na izvajanje nadzorniških nalog ECB in ne posega v pristojnost Nadzornega odbora, da Svetu ECB predlaga dokončne osnutke odločitev.

(9)

Kadar merila za sprejetje delegiranega sklepa, kakor so določena v tem sklepu, niso izpolnjena, bi bilo treba odločitve sprejeti v skladu s postopkom z neugovarjanjem, ki je določen v členu 26(8) Uredbe (EU) št. 1024/2013 in členu 13g Sklepa ECB/2004/2 (6). Če imajo vodje delovnih enot pomisleke glede tega, ali so izpolnjena ocenjevalna merila za sprejetje odločitev o kapitalu, ker jim pomembni nadzorovani subjekt ni predložil zadostnih informacij ali je ocena zapletena, bi bilo treba prav tako uporabiti postopek z neugovarjanjem.

(10)

Nadzorniške odločitve ECB so lahko predmet upravnega pregleda v skladu s členom 24 Uredbe (EU) št. 1024/2013 in Sklepom ECB/2014/16 (7). V primeru takega upravnega pregleda bi moral Nadzorni odbor upoštevati mnenje Upravnega odbora za pregled in predložiti nov osnutek odločitve Svetu ECB za sprejetje po postopku z neugovarjanjem –

(1)

„odločitev o kapitalu“ pomeni odločitev ECB o predhodnem dovoljenju za razvrstitev instrumenta kot instrumenta navadnega lastniškega temeljnega kapitala, dodatnega temeljnega kapitala ali dodatnega kapitala ter o zmanjšanju kapitala;

(2)

„zmanjšanje kapitala“ pomeni katero koli dejanje, navedeno v členu 77 Uredbe (EU) št. 575/2013;

(3)

„zmanjšanje z nadomestitvijo“ pomeni zmanjšanje kapitala, kakor je navedeno v členu 78(1)(a) Uredbe (EU) št. 575/2013;

(4)

„zmanjšanje brez nadomestitve“ pomeni zmanjšanje kapitala, kakor je navedeno v členu 78(1)(b) Uredbe (EU) št. 575/2013;

(5)

„seznam EBA“ pomeni seznam, ki ga v skladu s tretjim pododstavkom člena 26(3) Uredbe (EU) št. 575/2013 na podlagi informacij posameznih pristojnih organov pripravi, vzdržuje in objavi (8) EBA ter vsebuje vse oblike kapitalskih instrumentov v posameznih državah članicah, ki se štejejo za instrumente navadnega lastniškega temeljnega kapitala;

(6)

„instrument navadnega lastniškega temeljnega kapitala“, „instrument dodatnega temeljnega kapitala“ in „instrument dodatnega kapitala“ pomenijo kapitalski instrument, ki se šteje za instrument navadnega lastniškega temeljnega kapitala, instrument dodatnega temeljnega kapitala oziroma instrument dodatnega kapitala v skladu z Uredbo (EU) št. 575/2013;

(7)

„nadomestni instrument“ pomeni kapitalski instrument, ki nadomesti kapitalski instrument, ki je predmet zmanjšanja, izplačila, odpoklica ali odkupa v smislu člena 78(1)(a) Uredbe (EU) št. 575/2013;

(8)

„nadomeščeni instrument“ pomeni kapitalski instrument, ki je predmet dejanja, navedenega v členu 77 Uredbe (EU) št. 575/2013, in ki ga nadomesti nadomestni instrument pri zmanjšanju z nadomestitvijo v skladu s členom 78(1)(a) Uredbe (EU) št. 575/2013;

(9)

„količnik navadnega lastniškega temeljnega kapitala“, „količnik temeljnega kapitala“ in „količnik skupnega kapitala“ pomenijo količnik navadnega lastniškega temeljnega kapitala, količnik temeljnega kapitala oziroma količnik skupnega kapitala, kakor so navedeni v členu 92(2) Uredbe (EU) št. 575/2013;

(10)

„odločitev SREP“ pomeni odločitev, ki jo ECB sprejme na podlagi člena 16 Uredbe (EU) št. 1024/2013 po izvedenem letnem procesu nadzorniškega pregledovanja in ovrednotenja v smislu člena 97 Direktive 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta (9) ter v kateri določi bonitetne zahteve;

(11)

„sklep o prenosu pooblastil“ in „delegirani sklep“ imata enak pomen kot v točki 2 oziroma točki 4 člena 3 Sklepa (EU) 2017/933 (ECB/2016/40);

(12)

„vodje delovnih enot“ pomenijo vodje delovnih enot v ECB, na katere se prenese pooblastilo za sprejetje odločitev o kapitalu;

(13)

„postopek z neugovarjanjem“ pomeni postopek, ki je določen v členu 26(8) Uredbe (EU) št. 1024/2013 in podrobneje v členu 13g Sklepa ECB/2004/2;

(14)

„negativna odločitev“ pomeni odločitev, da se dovoljenje, ki ga zahteva pomembni nadzorovani subjekt, ne izda ali se ne izda v celoti. Odločitev z dodatnimi določbami, kot so pogoji ali obveznosti, se šteje za negativno odločitev, razen če te dodatne določbe (a) zagotavljajo, da nadzorovani subjekt izpolnjuje zahteve zadevnega prava Unije, navedene v členih 3(4), 4(3) in 5(6), in so bile dogovorjene pisno ali (b) zgolj ponavljajo obstoječo zahtevo ali več obstoječih zahtev, ki jih mora institucija izpolniti v skladu z določbami, navedenimi v členih 3(4), 4(3) in 5(6), ali zahtevajo predložitev informacij o izpolnjevanju take zahteve ali več takih zahtev;

(15)

„pomemben nadzorovani subjekt“ pomeni pomemben nadzorovani subjekt, kakor je opredeljen v točki 16 člena 2 Uredbe (EU) št. 468/2014 Evropske centralne banke (ECB/2014/17) (10).

(a)

je nadomestni instrument instrument navadnega lastniškega temeljnega kapitala, katerega skupni nominalni znesek je najmanj enak nominalnemu znesku nadomeščenega instrumenta, ali

(b)

je nadomestni instrument instrument dodatnega temeljnega kapitala, katerega skupni nominalni znesek je najmanj enak nominalnemu znesku nadomeščenega instrumenta, če je nadomeščeni instrument instrument dodatnega temeljnega kapitala, ali

(c)

je nadomestni instrument instrument dodatnega temeljnega kapitala ali dodatnega kapitala, katerega skupni nominalni znesek je najmanj enak nominalnemu znesku nadomeščenega instrumenta, če je nadomeščeni instrument instrument dodatnega kapitala.

(a)

po zmanjšanju kapital presega in bo glede na ocene še najmanj tri poslovna leta po datumu vloge presegal vsoto zahtev, določenih v členu 92(1) Uredbe (EU) št. 575/2013, kapitala, ki ga je treba imeti v skladu s členom 16(2)(a) Uredbe (EU) št. 1024/2013, zahteve po skupnem blažilniku, kakor je opredeljena v točki 6 člena 128 Direktive 2013/36/EU, in kapitalskih smernic v okviru drugega stebra, kakor so določene v zadnji razpoložljivi odločitvi SREP, in

(b)

je učinek zmanjšanja na količnik navadnega lastniškega temeljnega kapitala, količnik temeljnega kapitala in količnik skupnega kapitala manjši od 100 bazičnih točk.