EUR-Lex Hozzáférés az európai uniós joghoz
Ez a dokumentum az EUR-Lex webhelyről származik.
Dokumentum 02010D0010(01)-20170401
Decision of the European Central Bank of 19 August 2010 on non-compliance with statistical reporting requirements (ECB/2010/10) (2010/469/EU)
Egységes szerkezetbe foglalt szöveg: Az Európai Központi Bank határozata ( 2010. augusztus 19. ) a statisztikai adatszolgáltatási kötelezettségek nem teljesítéséről (EKB/2010/10) (2010/469/EU)
Az Európai Központi Bank határozata ( 2010. augusztus 19. ) a statisztikai adatszolgáltatási kötelezettségek nem teljesítéséről (EKB/2010/10) (2010/469/EU)
Hatályos
02010D0010(01) — HU — 01.04.2017 — 002.001
Ez a dokumentum kizárólag tájékoztató jellegű és nem vált ki joghatást. Az EU intézményei semmiféle felelősséget nem vállalnak a tartalmáért. A jogi aktusoknak – ideértve azok bevezető hivatkozásait és preambulumbekezdéseit is – az Európai Unió Hivatalos Lapjában közzétett és az EUR-Lex portálon megtalálható változatai tekintendők hitelesnek. Az említett hivatalos szövegváltozatok közvetlenül elérhetők az ebben a dokumentumban elhelyezett linkeken keresztül
|
AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK HATÁROZATA (2010. augusztus 19.) a statisztikai adatszolgáltatási kötelezettségek nem teljesítéséről (EKB/2010/10) (HL L 226, 2010.8.28., 48. o) |
Módosította:
|
|
|
Hivatalos Lap |
||
|
Szám |
Oldal |
Dátum |
||
|
AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK (EU) 2016/244 HATÁROZATA (2015. december 18.) |
L 45 |
13 |
20.2.2016 |
|
|
AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK (EU) 2017/468 HATÁROZATA (2017. január 26.) |
L 77 |
1 |
22.3.2017 |
|
AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK HATÁROZATA
(2010. augusztus 19.)
a statisztikai adatszolgáltatási kötelezettségek nem teljesítéséről
(EKB/2010/10)
(2010/469/EU)
1. cikk
Fogalommeghatározások
Ennek a határozatnak az alkalmazásában:
|
1. |
„adatszolgáltató” : jelentése azonos a 2533/98/EK rendelet 1. cikkében adott meghatározással; |
|
2. |
„monetáris pénzügyi intézmény” (MPI) : jelentése megegyezik az 1071/2013/EU európai központi banki rendelet (EKB/2013/33) ( 1 ) 1. cikkének a) pontjában szereplő meghatározással, és az 1333/2014/EU európai központi banki rendelet (EKB/2014/48) ( 2 ) tekintetében – a rendelet bármely rendelkezésének kifejezett eltérő rendelkezése hiányában – úgy értelmezendő, hogy az magában foglalja az MPI valamennyi uniós és EFTA-beli fióktelepét; |
|
3. |
„jogsértés” és „szankció” : jelentése azonos a 2532/98/EK rendelet 1. cikkében adott meghatározással; |
|
4. |
„súlyos kötelezettségszegés” : az adatszolgáltatási kötelezettségek adatszolgáltatók általi alábbi megszegése: a) módszeresen helytelen adatok jelentése; b) a revízióra vonatkozó minimumszabályok betartásának módszeres elmulasztása; c) szándékosan helytelen, elkésett vagy hiányos adatszolgáltatás; d) a gondosság, illetve az adott NKB-val vagy az EKB-val való együttműködés nem kielégítő foka; |
|
5. |
„illetékes nemzeti központi bank (illetékes NKB)” : azon tagállam NKB-ja, amelynek területén a jogsértésre sor került; |
|
6. |
„NKB-határidő” : az egyes NKB-k által az adatoknak az adatszolgáltatóktól való beérkezésére előírt nap és időpont; |
|
7. |
„befektetési alap” : jelentése azonos az 1073/2013/EU európai központi banki rendelet (EKB/2013/38) ( 3 ) 1. cikkében adott meghatározással; |
|
8. |
„postai zsíróintézmény” (POGI) : jelentése azonos az 1074/2013/EU európai központi banki rendelet (EKB/2013/39) ( 4 ) 1. cikkében adott meghatározással; |
|
9. |
„értékpapírosítási tranzakciókban részt vevő pénzügyi közvetítő vállalat” (PKV) : jelentése azonos az 1075/2013/EU európai központi banki rendelet (EKB/2013/40) ( 5 ) 1. cikkében adott meghatározással; |
|
10. |
„fióktelep” : olyan üzletviteli hely, amely jogilag nem független részét képezi valamely intézménynek, és közvetlenül végzi az intézmény üzleti tevékenységére jellemző néhány vagy összes tranzakciót; |
|
11. |
„uniós és EFTA-beli fióktelep” : valamely uniós tagállamban vagy EFTA-országban található és bejegyzett fióktelep. |
2. cikk
Hatály
(1) Az EKB és az NKB-k figyelemmel kísérik azt, hogy az adatszolgáltatók betartják-e az adatszolgáltatási kötelezettségeik teljesítéséhez szükséges, az 1071/2013/EU rendelet (EKB/2013/33) IV. mellékletében, az 1072/2013/EU rendelet (EKB/2013/34) ( 6 ) II. mellékletében, az 1073/2013/EU rendelet (EKB/2013/38) IV. mellékletében, az 1074/2013/EU rendelet (EKB/2013/39) III. mellékletében, az 1075/2013/EU rendelet (EKB/2013/40) III. mellékletében és az 1333/2014/EU rendelet (EKB/2014/48) IV. mellékletében meghatározott minimumszabályokat. Az előírások be nem tartása esetén az EKB és az illetékes NKB dönthet a 3. cikk (1) és (2) bekezdésében említett vizsgálati szakasz lefolytatása és/vagy jogsértés miatti eljárás megindítása mellett. A jogsértés miatti eljárást követően az EKB szankciókat róhat ki a 2533/98/EK rendelet 7. cikkének megfelelően.
(2) Jogsértés miatti eljárást követően szankciók róhatóak ki abban az esetben, ha a következők tekintetében nem tartották be a minimumszabályokat: adattovábbítás (határidők és technikai adatszolgáltatási követelmények tekintetében), pontosság (a lineáris megkötöttség és a különböző gyakoriságú adatok konzisztenciája tekintetében), valamint a koncepcionális megfelelés (meghatározások és osztályozások tekintetében). Szankciók alkalmazására súlyos kötelezettségszegés esetén is sor kerül.
(3) Ez a határozat nem érinti az EKB azon hatáskörét, hogy a 2533/98/EK rendelet 7. cikkének megfelelően szankciókat rójon ki.
3. cikk
Vizsgálati szakasz és jogsértés miatti eljárás
(1) A 2532/98/EK rendelet és a 2157/1999/EK (EKB/1999/4) rendelet szerinti, jogsértéssel kapcsolatos eljárás megindítása előtt:
a) az EKB vagy az illetékes NKB – amennyiben az adatszolgáltatási követelmények nem teljesítését észlelte – figyelmeztetheti az érintett adatszolgáltatót, tájékoztatva az észlelt szabálytalanság jellegéről, és a szabálytalanság megismétlődésének megelőzése érdekében meghozandó korrekciós intézkedésekre tehet javaslatot;
b) az EKB vagy az illetékes NKB a 2157/1999/EK (EKB/1999/4) rendelet 2. cikkének (2) bekezdése szerint tájékoztatást kérhet az érintett adatszolgáltatótól a szabálytalansággal kapcsolatban;
c) az érintett adatszolgáltatónak lehetőséget kell adni a magyarázat nyújtására, amennyiben úgy ítéli meg, hogy a szabálytalanság az ellenőrzésén kívüli okból következett be.
(2) Az EKB vagy az illetékes NKB a 2532/98/EK rendelet 3. cikke és a 2157/1999/EK (EKB/1999/4) rendelet 5. cikke szerint indíthat jogsértés miatti eljárást. A következő szabályokat is alkalmazni kell:
a) súlyos kötelezettségszegés esetén vizsgálati szakasz nélkül jogsértés miatti eljárást kell indítani;
b) az a) pont sérelme nélkül jogsértés miatti eljárás indul, ha az illetékes NKB ismételt jogsértést észlel, a következő esetek kivételével:
i. ha az EKB vagy az illetékes NKB megítélése szerint a jogsértés miatti eljárás megindítása nem szükséges amiatt, mert az észlelt szabálytalanságok közül egy vagy több az adatszolgáltató ellenőrzésén kívül álló okból következett be; vagy
ii. a lehetséges bírság összege nem érné el a szankciókiszabás küszöbértékét.
(3) Ha az EKB vagy az illetékes NKB jogsértés miatti eljárást indít, az eljárást a 2532/98/EK rendelet 3. cikkének megfelelően kell lefolytatni, ideértve az írásbeli figyelmeztetés kiadását és az EKB részéről indokolással ellátott határozat elfogadását.
4. cikk
Szankció elfogadása
(1) A szankció kiszámításához a következő kétlépcsős eljárást kell követni. Először a mennyiségi vonatkozásokat tükröző alapösszeget kell kiszámítani. Ezt követően kerülnek figyelembevételre a konkrét eset 2532/98/EK rendelet 2. cikkének (3) bekezdésében említett körülményei, amelyek a szankció tényleges összegét befolyásolhatják.
(2) A határidőkkel kapcsolatos jogsértés esetén a jogsértés súlya függ az NKB-határidőhöz vagy EKB-határidőhöz viszonyított, munkanapban vagy órában számított késedelem időtartamától.
(3) Pontatlansághoz és/vagy koncepcionális megfeleléshez kapcsolódó hibák esetén a jogsértés súlyát a hiba kiterjedése határozza meg. Az EKB nem veszi figyelembe a kerekítési vagy elhanyagolható hibákat. Emellett a koncepcionális megfelelés tekintetében a tárgyidőszakban (hónapban vagy negyedévben) jelentett adatsorok rendes, az eredeti adatszolgáltatást követő revízióját nem kell koncepcionális megnemfelelési esetnek tekinteni.
(4) A 2533/98/EK rendelet 7. cikkének (4) bekezdése határozza meg az EKB által az adatszolgáltatókra kiróható szankciók felső határát.
(5) Ha statisztikai adatszolgáltatási kötelezettséggel kapcsolatos jogsértés a kötelező tartalékolási előírások megszegésére vezet, a statisztikai adatszolgáltatással kapcsolatos jogsértés tekintetében külön szankciót nem kell kiszabni.
4a. cikk
A kérdésekre való válaszadás
Az adatszolgáltatók a statisztikai adatszolgáltatási követelmények nem teljesítésének lehetséges eseteire vonatkozó kérdésekre az EKB vagy az adott NKB által meghatározott határidőn belül válaszolnak.
5. cikk
Záró rendelkezés
Ez a határozat 2010. szeptember 1-jén lép hatályba. Azt a 2010. decemberi referencia-időszaktól kell a havi és éves, illetve 2010 negyedik negyedévétől a negyedéves adatszolgáltatási követelmények tekintetében alkalmazni.
( 1 ) Az Európai Központi Bank 1071/2013/EU rendelete (2013. szeptember 24.) a monetáris pénzügyi intézmények ágazati mérlegéről (EKB/2013/33) (HL L 297., 2013.11.7., 1. o.).
( 2 ) Az Európai Központi Bank 1333/2014/EU rendelete (2014. november 26.) a pénzpiacokra vonatkozó statisztikákról (EKB/2014/48) (HL L 359., 2014.12.16., 97. o.).
( 3 ) Az Európai Központi Bank 1073/2013/EU rendelete (2013. október 18.) a befektetési alapok eszközeiről és kötelezettségeiről szóló statisztikákról (EKB/2013/38) (HL L 297., 2013.11.7., 73. o.).
( 4 ) Az Európai Központi Bank 1074/2013/EU rendelete (2013. október 18.) az euroövezetben rezidens, nem monetáris pénzügyi intézményektől betéteket fogadó postai zsíróintézményekre vonatkozó statisztikai adatszolgáltatási követelményekről (EKB/2013/39) (HL L 297., 2013.11.7., 94. o.).
( 5 ) Az Európai Központi Bank 1075/2013/EU rendelete (2013. október 18.) az értékpapírosítási tranzakciókban részt vevő pénzügyi közvetítő vállalatok eszközeiről és forrásairól szóló statisztikákról (EKB/2013/40) (HL L 297., 2013.11.7., 107. o.).
( 6 ) Az Európai Központi Bank 1072/2013/EU rendelete (2013. szeptember 24.) a monetáris pénzügyi intézmények által alkalmazott kamatlábakra vonatkozó statisztikákról (EKB/2013/34) (HL L 297., 2013.11.7., 51. o.).