EUR-Lex Ingång till EU-rätten
Det här dokumentet är ett utdrag från EUR-Lex webbplats
Dokument 02013O0007-20181001
Guideline of the European Central Bank of 22 March 2013 concerning statistics on holdings of securities (ECB/2013/7) (2013/215/EU)
Konsoliderad text: Europeiska centralbankens riktlinje av den 22 mars 2013 om statistik om värdepappersinnehav (ECB/2013/7) (2013/215/EU)
Europeiska centralbankens riktlinje av den 22 mars 2013 om statistik om värdepappersinnehav (ECB/2013/7) (2013/215/EU)
ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2013/215/2018-10-01
02013O0007 — SV — 01.10.2018 — 003.002
Den här texten är endast avsedd som ett dokumentationshjälpmedel och har ingen rättslig verkan. EU-institutionerna tar inget ansvar för innehållet. De autentiska versionerna av motsvarande rättsakter, inklusive ingresserna, publiceras i Europeiska unionens officiella tidning och finns i EUR-Lex. De officiella texterna är direkt tillgängliga via länkarna i det här dokumentet
|
EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE av den 22 mars 2013 om statistik om värdepappersinnehav (ECB/2013/7) (EGT L 125 7.5.2013, s. 17) |
Ändrad genom:
|
|
|
Officiella tidningen |
||
|
nr |
sida |
datum |
||
|
EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE (EU) 2015/948 av den 16 april 2015 |
L 154 |
15 |
19.6.2015 |
|
|
EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE (EU) 2016/1386 av den 2 augusti 2016 |
L 222 |
85 |
17.8.2016 |
|
|
EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE (EU) 2018/323 av den 22 februari 2018 |
L 62 |
38 |
5.3.2018 |
|
Rättad genom:
EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE
av den 22 mars 2013
om statistik om värdepappersinnehav
(ECB/2013/7)
(2013/215/EU)
Artikel 1
Tillämpningsområde
I denna riktlinje fastställs de nationella centralbankernas rapporteringsskyldigheter till ECB när det gäller statistik om värdepappersinnehav som samlas in enligt förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) samt ett regelverk för kvalitetssäkring av denna statistik, vilket syftar till att säkerställa att de utgående uppgifterna är fullständiga, korrekta och konsistenta genom en konsekvent tillämpning av reglerna om kvalitetsstandarder för dessa uppgifter.
Artikel 2
Definitioner
I denna riktlinje ska definitionerna i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) tillämpas om inget annat anges, tillsammans med följande definitioner:
|
1. |
ingående uppgifter : uppgifter som rapporteras till ECB. |
|
2. |
utgående uppgifter : uppgifter som skapas av ECB inom ramen för statistiken om värdepappersinnehav. |
|
3. |
regler för kvalitetssäkring eller DQM : att säkerställa, verifiera och underhålla kvaliteten på utgående uppgifter med hjälp av DQM-mål, DQM-indikatorer och DQM-trösklar. |
|
4. |
Europeiska centralbankssystemets databas med statistik om värdepappersinnehav eller SHSDB : det tekniska verktyg som ECB och Deutsche Bundesbank använder sig av för att sammanställa de uppgifter som samlas in enligt denna riktlinje samt enligt förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24). |
|
5. |
DQM-mål : ett mål för att bedöma kvaliteten på produktionsdata. |
|
6. |
DQM-indikator : en statistisk indikator som mäter i vilken utsträckning ett visst DQM-mål har uppnåtts. |
|
7. |
DQM-tröskel : miniminivån på det verifieringsarbete som ska utföras för att uppfylla DQM-reglerna för ett DQM-mål. |
Artikel 3
De nationella centralbankernas rapporteringsskyldigheter avseende innehav av värdepapper med ISIN-kod för sektorstatistik
1. De nationella centralbankerna ska samla in och till ECB rapportera statistiska uppgifter från uppgiftslämnare av sektorstatistik om innehav av värdepapper med ISIN-kod, värdepapper för värdepapper, i enlighet med rapporteringsordningarna i bilaga I del 1 (tabellerna 1–3) och del 2 (tabellerna 1–3), samt i enlighet med de standarder för elektronisk rapportering som fastställs separat, för följande typer av instrument: skuldebrev (F.31 och F.32), noterade aktier (F.511) och aktier/andelar i investeringsfonder (F.521 och F.522).
De nationella centralbankernas rapporteringsskyldigheter ska omfatta poster vid kvartalsslut och antingen i) finansiella transaktioner vid kvartalsslut för referenskvartalet eller också ii) uppgifter vid månadsslut eller kvartalsslut som krävs för att härleda finansiella transaktioner, i enlighet med punkt 2. De nationella centralbankerna ska också rapportera poster per årets slut enligt artikel 3.2b i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) i enlighet med rapporteringsordningen i bilaga I del 3 (tabellerna 1–2).
Finansiella transaktioner eller uppgifter som krävs för att härleda finansiella transaktioner som rapporteras av de faktiska uppgiftslämnarna till de nationella centralbankerna i enlighet med kapitel 1 del 1 i bilaga I till förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) ska mätas i enlighet med del 3 i bilaga II till förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).
2. De nationella centralbankerna ska till ECB rapportera de uppgifter som anges i punkt 1 för följande referensperioder och enligt följande tidsfrister:
a) När det gäller värdepapper som innehas av inhemska investerare med undantag av de nationella centralbankerna, värdepapper som förvaras av inhemska förvaringsinstitut åt kunder som har sin hemvist i andra medlemsstater i euroområdet samt värdepapper som är emitterade av enheter i euroområdet och som förvaras av inhemska förvaringsinstitut åt kunder som inte har sin hemvist i euroområdet:
i) De nationella centralbankerna ska kvartalsvis lämna uppgifter om poster vid kvartalsslut, värdepapper för värdepapper, senast vid affärsdagens slut den 70:e kalenderdagen efter utgången av det kvartal som uppgifterna avser.
ii) De nationella centralbankerna ska rapportera antingen 1) kvartalsvis transaktioner värdepapper för värdepapper samt, om sådana uppgifter finns tillgängliga, andra volymförändringar för referenskvartalet senast vid affärsdagens slut den 70:e kalenderdagen efter utgången av det kvartal som uppgifterna avser, eller 2) poster värdepapper för värdepapper och, om sådana uppgifter finns tillgängliga, andra volymförändringar som krävs för att härleda transaktionerna. I det senare fallet ska de nationella centralbankerna rapportera i enlighet med de tillvägagångssätt som beskrivs i del 1 kapitel 1 i bilaga I till förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) senast vid affärsdagens slut den 70:e kalenderdagen efter utgången av det kvartal som uppgifterna avser när det gäller kvartalsuppgifter värdepapper för värdepapper samt den 63:e kalenderdagen efter utgången av den månad som uppgifterna avser när det gäller månadsuppgifter värdepapper för värdepapper.
b) Vad gäller försäkringsbolags årsvisa innehav av värdepapper ska de nationella centralbankerna rapportera uppgifter om aggregerade poster per årsskiftet senast vid affärsdagens slut den 70:e kalenderdagen efter utgången av det år som uppgifterna avser.
▼M2 —————
Artikel 3a
De nationella centralbankernas rapporteringsskyldigheter avseende innehav av värdepapper med ISIN-kod för gruppdata
1. De nationella centralbankerna ska samla in och till ECB rapportera statistiska uppgifter från uppgiftslämnare av gruppdata om innehav av värdepapper med ISIN-kod, värdepapper för värdepapper, i enlighet med rapporteringsordningarna i bilaga I del 2 (tabellerna 1–3), samt i enlighet med de standarder för elektronisk rapportering som fastställs separat, för följande typer av instrument: skuldebrev (F.31 och F.32), noterade aktier (F.511) och aktier/andelar i investeringsfonder (F.521 och F.522).
De nationella centralbankernas rapporteringsskyldigheter ska omfatta poster vid kvartalsslut i enlighet med punkt 2.
2. De nationella centralbankerna ska rapportera uppgifterna enligt punkt 1 till ECB vid affärsdagens slut den 55:e kalenderdagen efter utgången av det kvartal som uppgifterna avser.
ECB får undantagsvis tillåta att en nationell centralbank rapporterar uppgifterna vid affärsdagens slut den 62:a kalenderdagen efter utgången av det kvartal som uppgifterna avser. I så fall ska den nationella centralbanken till ECB lämna en skriftlig begäran om undantag, där centralbanken anger
a) skälen till denna begäran, som styrker att detta behövs för att säkerställa att de uppgifter som rapporteras till ECB är korrekta och konsistenta eftersom den nationella centralbanken därigenom får möjlighet att dubbelkontrollera uppgifterna mot ytterligare uppgiftskällor, som annars inte skulle vara tillgängliga i tid för den kvalitetskontroll som krävs för ingående uppgifter,
b) för vilken period som ett undantag bör beviljas.
Efter sin bedömning av den nationella centralbankens begäran får ECB bevilja undantag för en angiven period, och ska årligen ta upp detta undantag till förnyad prövning.
3. Utan hinder av rapporteringsskyldigheterna enligt punkt 1, får en nationell centralbank besluta att de uppgiftslämnare av gruppdata som identifieras enligt artikel 2 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) ska rapportera den statistiska information som framgår av bilaga 1 kapitel 2 i den förordningen till ECB. I sådana fall ska den nationella centralbanken informera ECB och uppgiftslämnarna om detta, varpå ECB ska definiera och genomföra den rapporteringsordning som uppgiftslämnarna ska följa och ta över uppgiften att samla in dessa uppgifter direkt från uppgiftslämnarna.
Artikel 3b
De nationella centralbankernas allmänna rapporteringsskyldigheter
1. Senast i september varje år ska ECB meddela de nationella centralbankerna de exakta överföringsdagarna för de uppgifter som ska lämnas, i form av en rapporteringskalender för det påföljande året.
2. Följande allmänna regler ska gälla för revidering av månadsvisa och kvartalsvisa uppgifter:
a) De nationella centralbankerna ska rapportera om regelbundna revideringar enligt följande:
i) Revideringar av månadsuppgifter som avser de tre månader som föregår det senaste kvartalet och som överförs kvartalsvis ska sändas tillsammans med uppgifterna för det senaste kvartalet (regelbunden uppgiftsöverföring); revideringar av månadsuppgifter som avser den månad som föregår den senaste månaden och som överförs månadsvis ska sändas tillsammans med uppgifterna för den senaste månaden (regelbunden uppgiftsöverföring).
ii) Revideringar av kvartalsuppgifter som avser det kvartal som föregår det senaste kvartalet ska sändas tillsammans med uppgifterna för det senaste kvartalet (regelbunden uppgiftsöverföring).
iii) Revideringar av de föregående tre åren (tolv kvartal) ska sändas tillsammans med den regelbundna överföringen av uppgifter som avser årets tredje kvartal.
iv) Rapportering av andra regelbundna revideringar som inte faller under punkterna i–iii ska ske enligt överenskommelse med ECB.
b) De nationella centralbankerna ska rapportera om särskilda revideringar som i betydande grad förbättrar kvaliteten på uppgifterna så snart dessa finns tillgängliga samt utanför de normala överföringsperioderna, efter överenskommelse med ECB.
De nationella centralbankerna ska för ECB förklara orsakerna bakom större revideringar. De nationella centralbankerna får även frivilligt inkomma med förklaringar till andra revideringar.
3. De rapporteringskrav som fastställs i denna artikel omfattas av följande skyldighet att rapportera historiska uppgifter om en medlemsstat inför euron efter det att denna riktlinje fått verkan:
a) De nationella centralbankerna i medlemsstater som anslöt sig till unionen före december 2012 ska rapportera historiska uppgifter till ECB efter bästa förmåga, omfattande minst 1) de referensperioder för uppgifterna som inleds från och med mars 2014, eller 2) de fem år som föregår den berörda medlemsstatens införande av euron, beroende på vilken period som är kortast.
b) De nationella centralbankerna i medlemsstater som anslöt sig till unionen efter december 2012 ska rapportera historiska uppgifter till ECB efter bästa förmåga, omfattande minst 1) de referensperioder för uppgifterna som inleds från och med mars 2016, eller 2) de fem år som föregår den berörda medlemsstatens införande av euron, beroende på vilken period som är kortast.
4. De redovisningsregler som föreskrivs i artiklarna 5, 5a och 5b i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) ska tillämpas även när de nationella centralbankerna rapporterar uppgifter i enlighet med denna riktlinje.
Artikel 4
Tillvägagångssätt för rapportering av innehav av värdepapper utan ISIN-kod för sektorstatistik
1. De nationella centralbankerna får besluta om de till ECB ska lämna statistiska uppgifter som omfattar värdepapper utan ISIN-kod, vilka innehas av monetära finansinstitut (MFI), investeringsfonder (IF), finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner (s.k. värdepapperiseringsinstitut) samt försäkringsbolag enligt förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) eller vilka innehas av förvaringsinstitut åt i) inhemska kunder som inte omfattas av förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24), ii) icke-finansiella kunder som har sin hemvist i andra medlemsstater i euroområdet eller iii) kunder som har sin hemvist i medlemsstater utanför euroområdet, enligt definitionen i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) och som inte har beviljats undantag från rapporteringskraven enligt förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).
2. Nationella centralbanker som rapporterar statistiska uppgifter enligt punkt 1 ska göra detta enligt de regler som fastställs i artikel 3.2, med hjälp av rapporteringsordningarna i bilaga I del 1 (tabellerna 1, 2 och 4) och del 2 (tabellerna 1, 2 och 4) samt de standarder för elektronisk rapportering som fastställs separat.
3. Kvartalsuppgifter ska revideras i enlighet med artikel 3b.2 a och b.
4. De nationella centralbankerna ska för ECB förklara orsakerna bakom större revideringar. De nationella centralbankerna får även frivilligt inkomma med förklaringar till andra revideringar. Om det finns tillgängliga uppgifter, ska de nationella centralbankerna även lämna uppgifter om betydande omklassificeringar i innehavarsektorer eller i instrumentklassificering.
Artikel 4a
Tillvägagångssätt för rapportering av MFI:s innehav av värdepapper som emitterats av innehavaren
1. De nationella centralbankerna ska till ECB rapportera statistiska uppgifter om innehav av värdepapper med ISIN-kod emitterade av innehavaren, samt, efter beslut av respektive berörd nationell centralbank, om innehav av värdepapper utan ISIN-kod emitterade av innehavaren, i de fall då dessa värdepapper innehas av MFI som omfattas av förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).
De nationella centralbankernas rapporteringsskyldigheter ska omfatta poster vid kvartalsslut.
2. Nationella centralbanker som rapporterar statistiska uppgifter enligt punkt 1 ska göra detta enligt de regler som fastställs i artikel 3.2 a, med hjälp av rapporteringsordningarna i bilaga I del 1 (tabellerna 1, 2 och 5) samt de standarder för elektronisk rapportering som fastställs separat.
3. Kvartalsuppgifter ska revideras i enlighet med artikel 3b.2 a och b.
4. De nationella centralbankerna ska för ECB förklara orsakerna bakom större revideringar. De nationella centralbankerna får även frivilligt inkomma med förklaringar till andra revideringar. Om det finns tillgängliga uppgifter, ska de nationella centralbankerna även lämna uppgifter om betydande omklassificeringar i innehavarsektorer eller i instrumentklassificering.
Artikel 4b
De nationella centralbankernas rapporteringsskyldigheter avseende innehav av värdepapper utan ISIN-kod för gruppdata
1. De nationella centralbankerna ska samla in och till ECB rapportera statistiska uppgifter från uppgiftslämnare av gruppdata om innehav av värdepapper utan ISIN-kod, värdepapper för värdepapper, i enlighet med rapporteringsordningarna i bilaga I del 2, tabellerna 1, 2 och 4, och i enlighet med de standarder för elektronisk rapportering som fastställs separat.
De nationella centralbankernas rapporteringsskyldigheter ska omfatta poster vid kvartalsslut i enlighet med punkt 2.
2. De nationella centralbankerna ska rapportera uppgifterna enligt punkt 1 till ECB vid affärsdagens slut den 55:e kalenderdagen efter utgången av det kvartal som uppgifterna avser.
ECB får undantagsvis tillåta att en nationell centralbank rapporterar uppgifterna vid affärsdagens slut den 62:a kalenderdagen efter utgången av det kvartal som uppgifterna avser. I så fall ska den nationella centralbanken till ECB lämna en skriftlig begäran om undantag, där centralbanken anger
a) skälen till denna begäran, som styrker att detta behövs för att säkerställa att de uppgifter som rapporteras till ECB är korrekta och konsistenta eftersom den nationella centralbanken därigenom får möjlighet att dubbelkontrollera uppgifterna mot ytterligare uppgiftskällor, som annars inte skulle vara tillgängliga i tid för den kvalitetskontroll som krävs för ingående uppgifter,
b) för vilken period som ett undantag bör beviljas.
Efter sin bedömning av den nationella centralbankens begäran får ECB bevilja undantag för en angiven period, och ska årligen ta upp detta undantag till förnyad prövning.
3. Utan hinder av rapporteringsskyldigheterna enligt punkt 1, får en nationell centralbank besluta att de uppgiftslämnare av gruppdata som identifieras enligt artikel 2 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) ska rapportera den statistiska information som framgår av bilaga 1 kapitel 2 i den förordningen till ECB. I sådana fall ska den nationella centralbanken informera ECB och uppgiftslämnarna om detta, varpå ECB ska definiera och genomföra den rapporteringsordning som uppgiftslämnarna ska följa och ta över uppgiften att samla in dessa uppgifter direkt från uppgiftslämnarna.
Artikel 5
Tillvägagångssätt för att sammanställa statistik om innehav av förvarade värdepapper
1. Utan hinder av undantaget från de statistikrapporteringsskyldigheter som de nationella centralbankerna får bevilja förvaringsinstitut i enlighet med artikel 4.5 a i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24). Dagens arbete, i överensstämmelse med artikel 3, får de nationella centralbankerna efter samråd med ECB besluta om det lämpligaste tillvägagångssättet för att sammanställa statistik om värdepapper som innehas av de investerare som inte omfattas av rapporteringskraven enligt förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24), beroende på förutsättningarna på de relevanta marknaderna och tillgången på annan relevant statistisk, offentlig eller tillsynsrelaterad information i medlemsstaterna.
2. Om förvaringsinstitut inte rapporterar uppgifter om värdepappersinnehav efter det att undantag har beviljats enligt artikel 4.5 a i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) och om de nationella centralbankerna får dessa uppgifter från andra statistiska eller tillsynsrelaterade uppgiftskällor eller om de samlar in dem direkt från investerare i enlighet med nationella förfaranden, ska de nationella centralbankerna vidta följande åtgärder:
a) Säkerställa att dessa källor i tillräcklig utsträckning överensstämmer med de statistiska begrepp och definitioner som fastställs i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).
b) Övervaka uppgiftskvaliteten i enlighet med de statistiska minimistandarder som fastställs i bilaga III till förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).
c) Om de rapporterade uppgifterna inte uppfyller de kvalitetsstandarder som avses i punkt b, ska kvaliteten höjas på dessa uppgifter, vilket inbegriper insamling av uppgifter från förvaringsinstitut enligt artiklarna 4.1 och 4b.3 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).
3. Utöver detta ska de nationella centralbankerna tillhandahålla information om andra väsentliga volymförändringar, om det finns tillgängliga uppgifter, i enlighet med definitionen i del 3 i bilaga II till förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).
Artikel 6
Undantag
1. De nationella centralbankerna ska minst en gång varje år informera ECB om de undantag som har beviljats, förnyats eller återkallats för uppgiftslämnare för det påföljande kalenderåret samt varje krav på ad hoc-rapportering som har ställts på de faktiska uppgiftslämnare som har beviljats undantag.
2. De nationella centralbankerna ska regelbundet, minst en gång varje år, kontrollera att villkoren enligt artikel 4, 4a och 4b i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) för att bevilja, förnya eller återkalla undantag är uppfyllda.
Artikel 7
Referensuppgifter om de uppgiftslämnande gruppernas tillgångar i den konsoliderade balansräkningen
1. ECB-rådet ska fastställa uppgiftslämnare av gruppdata i enlighet med kriterierna i artikel 2.4 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) på grundval av uppgifter per slutet av december motsvarande föregående kalenderår som de nationella centralbankerna tillhandahåller till ECB (nedan kallade referensdata) i syfte att härleda ECBS-statistik om konsoliderade bankuppgifter för medlemsstaterna.
2. Senast i september varje år ska ECB meddela de nationella centralbankerna vilket datum under det påföljande året som de nationella centralbankerna ska överföra referensuppgifterna. Denna överföring ska ske i tid så att de totala konsoliderade tillgångarna för Europeiska unionens banker kan härledas i juli varje år.
Artikel 8
Förfarande för att underrätta uppgiftslämnare av gruppdata
1. De nationella centralbankerna ska för ECB:s räkning använda underrättelsemallen i bilaga II (nedan kallad underrättelsen) för att underrätta uppgiftslämnare av gruppdata om ECB-rådets beslut enligt artikel 2.4 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) avseende deras rapporteringsskyldigheter enligt förordningen. I underrättelsen ska det anges vilka kriterier som motiverar att den underrättade enheten klassificeras som en uppgiftslämnare av gruppdata.
2. Berörd nationell centralbank ska sända underrättelsen till uppgiftslämnaren av gruppdata inom tio ECB-arbetsdagar efter dagen för ECB-rådets beslut och sända en kopia av underrättelsen till ECB-sekretariatet.
3. Det förfarande som beskrivs i punkt 2 ska inte tillämpas för att underrätta sådana uppgiftslämnare av gruppdata som har fastställts av ECB-rådet enligt artikel 2.4 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) före den dag då denna riktlinje får verkan.
Artikel 9
ECB-rådets förfarande för förnyad prövning
1. Om en uppgiftslämnare av gruppdata som har underrättats i enlighet med artikel 8 inom femton ECB-arbetsdagar efter det att underrättelsen tagits emot lämnar en motiverad skriftlig begäran med den information som åberopas till berörd nationell centralbank avseende förnyad prövning av dess klassificering som uppgiftslämnare av gruppdata, ska berörd nationell centralbank översända denna begäran till ECB-rådet inom tio ECB-arbetsdagar.
2. Efter det att den skriftliga begäran som avses i punkt 1 har tagits emot ska ECB-rådet göra en förnyad prövning av klassificeringen och inom två månader efter det att begäran tagits emot skriftligen meddela sitt motiverade beslut till berörd nationell centralbank, som ska underrätta uppgiftslämnaren av gruppdata om ECB-rådets beslut inom tio ECB-arbetsdagar.
Artikel 10
Samarbete med andra behöriga myndigheter än de nationella centralbankerna
1. Om alla eller delar av uppgifterna som avses i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) kan erhållas från andra behöriga myndigheter än de nationella centralbankerna, ska de nationella centralbankerna upprätta lämpliga samarbetsformer med dessa myndigheter för att säkerställa en varaktig struktur för att ta emot dessa uppgifter.
2. De nationella centralbankerna ska säkerställa att de uppgifter som avses i punkt 1 uppfyller ECB:s statistiska minimistandarder enligt bilaga III i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) samt alla övriga krav som fastställs i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24), innan de överförs till ECB i enlighet med artiklarna 3, 3a och 3b.
Artikel 11
Kontroll
1. Utan att det påverkar ECB:s rättigheter i fråga om kontroll enligt förordning (EG) nr 2533/98 och förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24), ska de nationella centralbankerna övervaka och säkerställa kvaliteten och tillförlitligheten för de statistiska uppgifter som ställs till ECB:s förfogande och samarbeta nära med operatörerna av SHSDB som en del av det övergripande kvalitetssäkringsarbetet (DQM).
2. ECB ska utvärdera dessa uppgifter på liknande sätt, i nära samarbete med operatörerna av SHSDB. Kontrollen ska ske inom givna tidsramar.
3. Vartannat år ska ECB och de nationella centralbankerna utbyta information med ECBS statistikkommitté och, om tillämpligt, med slutanvändarna, om praxis, åtgärder och förfaranden som ska tillämpas vid sammanställningen av statistik om värdepappersinnehav.
4. De nationella centralbankerna ska säkerställa, verifiera och underhålla kvaliteten på statistiken om värdepappersinnehav med hjälp av DQM-mål, DQM-indikatorer och DQM-trösklar. DQM-målen avser bland annat att säkerställa a) kvaliteten på aggregerade utgående uppgifter, b) konsistensen för innehavs- och referensdata samt c) konsistensen med annan statistik.
5. När SHSDB-operatörer ställer frågor till de nationella centralbankerna ska operatörerna klassificera dessa frågor som a) högt prioriterade frågor, b) prioriterade frågor eller c) övriga frågor. De nationella centralbankerna ska besvara dessa frågor skriftligen inom den tidsfrist som är lämplig med tanke på klassificeringen.
6. Uppgifter från den centraliserade värdepappersdatabasen som används för statistik om värdepappersinnehav ska kontrolleras i enlighet med Europeiska centralbankens riktlinje ECB/2012/21 ( 1 ).
Artikel 12
Överföringsstandarder
De nationella centralbankerna ska använda ESCB-Net för den elektroniska överföringen av de statistiska uppgifter som ECB behöver. De statistiska uppgifterna ska ställas till ECB:s förfogande i enlighet med de standarder för elektronisk rapportering som fastställs separat. Andra metoder för att överföra statistiska uppgifter får användas om ECB i förväg godkänt detta.
Artikel 13
Förenklat ändringsförfarande
ECB:s direktion har rätt att, med beaktande av de synpunkter som ECBS statistikkommitté framför, göra sådana tekniska ändringar i bilagorna till den här riktlinjen som varken ändrar den underliggande begreppsramen eller påverkar rapporteringsbördan för uppgiftslämnarna. ECB:s direktion ska omedelbart informera ECB-rådet om alla beslut som fattas enligt denna bestämmelse.
Artikel 14
Verkan och genomförande
Denna riktlinje får verkan samma dag som den anmäls till de nationella centralbankerna. Centralbankerna i Eurosystemet ska följa artiklarna 8 och 9 från den dag då riktlinjen anmäls till de nationella centralbankerna och övriga bestämmelser i riktlinjen från och med den 1 januari 2014.
Artikel 15
Adressater
Denna riktlinje riktar sig till alla centralbanker i Eurosystemet.
BILAGA I
RAPPORTERINGSORDNINGAR
DEL 1
Innehav av värdepapper per sektor exklusive nationella centralbankers innehav
Tabell 1
Allmän information och förklaringar
|
Rapporterade uppgifter (1) |
Attribut |
Status (2) |
Beskrivning |
||
|
1. Allmän information |
Rapporterande institut |
O |
Identifieringskod för rapporterande institut |
||
|
Inlämningsdag |
O |
Den dag då uppgifterna överlämnas till databasen med statistik om värdepappersinnehav (SHSDB) |
|||
|
Referensperiod |
O |
Period som uppgifterna avser |
|||
|
Rapporteringsfrekvens |
O |
|
Kvartalsvisa uppgifter |
||
|
|
Månadsvisa uppgifter (3) |
||||
|
2. Förklaringar (metadata) |
O |
Behandling av inlösen före förfallodagen |
|||
|
O |
Behandling av upplupen ränta |
||||
|
(1) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat. (2) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut. (3) Endast för poster, om transaktionerna härleds från månadsposter i SHSDB. |
|||||
Tabell 2
Information om värdepappersinnehav
|
Rapporterade uppgifter (1) |
Attribut |
Status (2) |
Beskrivning |
|
|
1. Värdepappersrelaterad information |
Innehavarsektor |
O |
Investerarens sektor/undersektor |
|
|
|
|
Icke-finansiella bolag (S.11) (3) |
||
|
|
Monetära finansinstitut som tar emot inlåning, utom centralbanker (S.122) |
|||
|
|
Penningsmarknadsfonder (S.123) |
|||
|
|
Investeringsfonder, utom penningsmarknadsfonder (S.124) |
|||
|
|
Övriga finansinstitut (4) exklusive finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner |
|||
|
|
Finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner |
|||
|
|
Försäkringsbolag (S.128) |
|||
|
|
Pensionsinstitut (S.129) |
|||
|
|
Försäkringsbolag och pensionsinstitut (undersektor ej identifierad) (S.128 + S.129) (övergångsperiod) |
|||
|
|
Statlig förvaltning (S.1311) (frivillig uppdelning) |
|||
|
|
Delstatlig förvaltning (S.1312) (frivillig uppdelning) |
|||
|
|
Kommunal förvaltning (S.1313) (frivillig uppdelning) |
|||
|
|
Socialförsäkringsfonder (S.1314) (frivillig uppdelning) |
|||
|
|
Övrig offentlig förvaltning (undersektor ej identifierad) |
|||
|
|
Hushåll exklusive hushållens icke-vinstdrivande organisationer (S.14) (frivillig uppdelning för inhemska investerare, obligatorisk uppdelning för tredje parts innehav) |
|||
|
|
Hushållens icke-vinstdrivande organisationer (S.15) (frivillig uppdelning) |
|||
|
|
Andra hushåll och andra hushållens icke-vinstdrivande organisationer (S.14+S.15) (undersektor ej identifierad) |
|||
|
|
Icke-finansiella investerare exklusive hushåll (endast för tredje parts innehav) (S.11+S.13+S.15) (5) |
|||
|
|
Centralbanker och offentlig sektor ska rapporteras endast i fråga om innehav i länder utanför euroområdet (S.121 + S.13) (6) |
|||
|
|
Andra investerare än centralbanker och stat ska rapporteras endast i fråga om innehav i länder utanför euroområdet (6) |
|||
|
|
Okänd sektor (7) |
|||
|
Innehavarland |
O |
Land där investeraren har sin hemvist |
||
|
Källa |
O |
Källa för de uppgifter som har lämnats om värdepappersinnehav |
||
|
|
|
Direktrapportering |
||
|
|
Rapportering från förvaringsinstitut |
|||
|
|
Blandad rapporting (8) |
|||
|
|
Uppgift saknas |
|||
|
Funktion |
O |
Investeringens funktion enligt klassificeringen av betalningsbalansstatistik |
||
|
|
|
Direkta investeringar |
||
|
|
Portföljinvesteringar |
|||
|
|
Ej specificerat |
|||
|
Rapporteringsbas |
F |
Anger om värdepapperet är noterat i procent eller i enheter |
||
|
|
|
Procent |
||
|
|
|
Enheter |
||
|
Nominell valuta |
F |
Denomineringsvaluta för värdepapper, rapporteras när rapporteringsbasen är procent |
||
|
Poster |
O |
Summa värdepapper som innehas |
||
|
|
|
Till nominellt värde (9). Antal aktier eller enheter av ett värdepapper eller aggregerat nominellt belopp (i nominell valuta eller euro) för det fall att värdepapperet handlas med i belopp och inte i enheter, exklusive upplupen ränta. |
||
|
|
Till marknadsvärde. Belopp som innehas till marknadspris i euro, inklusive upplupen ränta (10) |
|||
|
Poster: varav belopp |
O (11) |
Belopp för de två största investerarnas värdepappersinnehav |
||
|
|
|
Till nominellt värde, enligt samma värderingsmetod som för posterna |
||
|
|
Till marknadsvärde, enligt samma värderingsmetod som för posterna |
|||
|
Format |
O (9) |
Anger vilket format som används för posterna i nominellt värde |
||
|
|
|
Nominellt värde i euro eller annan relevant valuta |
||
|
|
Antal aktier/andelar (12) |
|||
|
Andra volymförändringar |
O |
Andra förändringar i beloppet för det värdepapper som innehas |
||
|
|
|
Till nominellt värde, i samma format som posterna till nominellt värde |
||
|
|
Till marknadsvärde i euro |
|||
|
Andra volymförändringar: varav belopp |
O (11) |
Andra volymförändringar i det belopp som innehas av de två största investerarna |
||
|
|
|
Till nominellt värde, enligt samma värderingsmetod som för posterna |
||
|
|
Till marknadsvärde, enligt samma värderingsmetod som för posterna |
|||
|
Finansiella transaktioner |
O (13) |
Summan av köp minus försäljningar av ett värdepapper som redovisas till transaktionsvärdet i euro inklusive upplupen ränta (10) |
||
|
Finansiella transaktioner: varav belopp |
O (14) |
Summan av de två största transaktionerna i absoluta tal per enskild innehavare, enligt samma värderingsmetod som för finansiella transaktioner |
||
|
Konfidentialitetsstatus |
O (15) |
Konfidentialitetsstatus för poster, transaktioner samt andra volymförändringar |
||
|
|
|
Ska ej publiceras, får endast användas internt |
||
|
|
Sekretessbelagda statistiska uppgifter |
|||
|
|
Ej tillämpligt (16) |
|||
|
(1) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat. (2) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut. (3) I denna riktlinje har kategorierna numrerats i enlighet med den numrering som införs genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 549/2013 av den 21 maj 2013 om det europeiska national- och regionalräkenskapssystemet i Europeiska unionen (EUT L 174, 26.6.2013, s. 1) (nedan kallat ENS 2010). (4) Andra finansförmedlare (S.125) plus finansiella servicebolag (S.126) plus koncerninterna finansinstitut och utlåningsföretag (S.127). (5) Endast om sektorerna S.11, S.13 och S.15 inte rapporteras separat. (6) När det gäller uppgifter som lämnas av centralbanker utanför euroområdet: endast för att rapportera icke-inhemska investerares innehav. (7) Ej fördelad sektor som har sin hemvist i innehavarens land, vilket alltså innebär att okända sektorer för okända länder inte ska rapporteras. De nationella centralbankerna ska informera SHSDB-operatörerna om skälet till att sektorn är okänd, för den händelse att värdena är statistiskt relevanta. (8) Endast om det inte går att skilja mellan direkt rapportering och rapportering från förvaringsinstitut. (9) Rapporteras inte om marknadsvärden (samt respektive andra volymförändringar/transaktioner) rapporteras. (10) Det rekommenderas att upplupen ränta inkluderas, efter bästa förmåga. (11) Om en nationell centralbank rapporterar konfidentialitetsstatus, behöver detta attribut inte rapporteras. Beloppet får avse den största enskilda investeraren i stället för de två största investerarna, på den uppgiftslämnande nationella centralbankens ansvar. (12) De nationella centralbankerna uppmanas att rapportera det nominella värdet i antalet enheter när värdepapperen är noterade i enheter i den centrala värdepappersdatabasen (CSDB). (13) Ska endast rapporteras för transaktioner som inte härleds från posterna i SHSDB. (14) Ska endast rapporteras för transaktioner som samlas in från uppgiftslämnare, rapporteras inte för transaktioner som de nationella centralbankerna härleder från poster. (15) Ska rapporteras om motsvarande belopp för de två största investerarna i fråga om poster, transaktioner respektive andra volymförändringar inte är tillgängliga/tillhandahålls. (16) Ska endast användas om de nationella centralbankerna härleder transaktionerna från poster. I så fall kommer konfidentialitetsstatusen att härledas av SHSDB, dvs. om de inledande och/eller slutliga posterna är konfidentiella ska den härledda transaktionen markeras som sekretessbelagd. |
||||
Tabell 3
Innehav av värdepapper med ISIN-kod
|
Rapporterade uppgifter (1) |
Attribut |
Status (2) |
Beskrivning |
|
1. Referensdata |
ISIN-kod |
O |
ISIN-kod |
|
(1) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat. (2) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut. |
|||
Tabell 4
Innehav av värdepapper utan ISIN-kod
|
Rapporterade uppgifter (1) |
Attribut |
Status (2) |
Beskrivning |
|
|
1. Grundläggande referensdata |
Aggregeringsmarkör |
O |
Typ av uppgifter |
|
|
|
|
Uppgifter lämnas värdepapper för värdepapper |
||
|
|
Aggregerade uppgifter (inte värdepapper för värdepapper) |
|||
|
Identifieringsnummer för värdepapper/aggregat |
O |
Internt värdepappersidentifieringsnummer för värdepapper utan ISIN-kod samt aggregerade uppgifter om värdepappersinnehav |
||
|
Typ av värdepappersidentifieringsnummer |
O (3) |
Anger värdepappersidentifieringsnummer för värdepapper som rapporteras värdepapper för värdepapper (4) |
||
|
|
|
Internt nummer för nationell centralbank |
||
|
|
Committee on Uniform Security Identification Procedures (CUSIP) |
|||
|
|
Stock Exchange Daily Official List (SEDOL) |
|||
|
|
Övrigt (anges i metadata) |
|||
|
Instrumentklassificering |
O |
Klassificering av värdepapper enligt ENS 2010 och förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) |
||
|
|
|
Kortfristiga skuldebrev (F.31) |
||
|
|
Långfristiga skuldebrev (F.32) |
|||
|
|
Noterade aktier (F.511) |
|||
|
|
Aktier/andelar i penningmarknadsfonder (F.521) |
|||
|
|
Aktier/andelar i investeringsfonder utom penningmarknadsfonder (F.522) |
|||
|
|
Andra slag av värdepapper (5) |
|||
|
Emittentsektor |
O |
Emittentens institutionella sektor enligt ENS 2010 och förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) |
||
|
Emittentland |
O |
Land där värdepapperets emittent har sin hemvist |
||
|
Kurs (6) |
F |
Värdepapperets kurs vid referensperiodens utgång |
||
|
Kursbas (6) |
F |
Utgångspunkt för att ange kursen |
||
|
|
|
Euro eller annan relevant valuta |
||
|
|
Procent |
|||
|
2. Ytterligare referensdata |
Emittentnamn |
F |
Emittentens namn |
|
|
Kort namn |
F |
Kort namn som emittenten valt för värdepapperet, definierat utifrån värdepapperets särdrag och annan tillgänglig information |
||
|
Emissionsdag |
F |
Den dag då emittenten levererar värdepapperen till underwritern mot betalning. Detta är dagen då värdepapperen för första gången kan levereras till investerarna. |
||
|
Förfallodag |
F |
Den dag då instrumentet löses in |
||
|
Utestående belopp |
F |
Utestående belopp omräknat till euro |
||
|
Marknadskapitalisering |
F |
Senast tillgängliga marknadskapitalisering i euro |
||
|
Upplupen ränta |
F |
Upplupen ränta sedan de senaste kupongutbetalningarna eller tidpunkt då räntan började löpa |
||
|
Senaste splitfaktor |
F |
Aktiesplittar och omvända splittar av aktier |
||
|
Senaste splitdag |
F |
Dag då aktiesplit träder i kraft |
||
|
Typ av kupong |
F |
Typ av kupong (fast, rörlig, stegad etc.) |
||
|
Typ av skuld |
F |
Typ av skuldinstrument |
||
|
Avkastningens belopp |
F |
Beloppet på den senaste avkastningen som betalats per aktie i typ av avkastningsbelopp före skatt (bruttoavkastning) |
||
|
Typ av avkastningsbelopp |
F |
Anges i antingen avkastningsvalutan eller i antal aktier |
||
|
Avkastningsvaluta |
F |
Valuta i vilken den senaste avkastningen betalades |
||
|
Typ av värdepapperisering av tillgångar |
F |
Typ av tillgång som används som säkerhet |
||
|
(1) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat. (2) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut. (3) Krävs ej för värdepapper som rapporteras på aggregerad basis. (4) De nationella centralbankerna ska helst använda samma värdepappersidentifieringsnummer för varje värdepapper under en flerårsperiod. Varje värdepappersidentifieringsnummer bör dessutom avse endast ett värdepapper. De nationella centralbankerna måste informera SHSDB-operatörerna om de inte har möjlighet till detta. CUSIP- och SEDOL-koderna får behandlas som de nationella centralbankernas interna nummer. (5) Dessa värdepapper ska inte ingå när aggregaten utarbetas. (6) Att beräkna poster till marknadsvärde utifrån poster till nominellt värde. |
||||
Tabell 5
Innehav av värdepapper som emitterats av innehavaren
|
Rapporterade uppgifter (1) |
Attribut |
Status (2) |
Beskrivning |
|
|
1. Grundläggande referensdata |
Identifieringsnummer för aggregat |
O (3) |
Internt värdepappersidentifieringsnummer för aggregerade uppgifter om värdepappersinnehav |
|
|
Instrumentklassificering |
O |
Klassificering av värdepapper enligt ENS 2010 och förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) |
||
|
|
|
Kortfristiga skuldebrev (F.31) |
||
|
|
Långfristiga skuldebrev (F.32) |
|||
|
|
Noterade aktier (F.511) |
|||
|
|
Aktier/andelar i penningmarknadsfonder (F.521) |
|||
|
Poster till marknadsvärde |
O |
Värdepappersinnehavets samlade belopp. Till marknadsvärde. Belopp som innehas till marknadspris i euro, inklusive upplupen ränta (4). |
||
|
(1) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat. (2) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut. (3) De nationella centralbankerna bör använda fördefinierade identifieringsnummer som avtalats med SHSDB-operatörerna. (4) Det rekommenderas att upplupen ränta inkluderas, efter bästa förmåga. |
||||
DEL 2
Värdepappersinnehav per uppgiftslämnande grupp
Tabell 1
Allmän information och förklaringar
|
Rapporterade uppgifter (1) |
Attribut |
Status (2) |
Beskrivning |
|
|
1. Allmän information |
Rapporterande institut |
O |
Identifieringskod för rapporterande institut |
|
|
Inlämningsdag |
O |
Den dag då uppgifterna överlämnas till SHSDB |
||
|
Referensperiod |
O |
Period som uppgifterna avser |
||
|
Rapporteringsfrekvens |
O |
Kvartalsuppgifter |
||
|
2. Förklaringar (metadata) |
O |
Behandling av inlösen före förfallodagen |
||
|
O |
Behandling av upplupen ränta |
|||
|
(1) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat. (2) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut. |
||||
Tabell 2
Information om värdepappersinnehav
|
Rapporterade uppgifter (1) |
Attribut |
Status (2) |
Rapporteringsnivå (3) |
Beskrivning |
|
|
1. Information om innehavare |
ID för en rapporterande grupp |
O |
G |
Standardiserad kod som ger den rapporterande gruppen ett unikt ID (4) |
|
|
ID-typ för rapporterande grupp |
O |
G |
Anger den kod som används för den rapporterande gruppen |
||
|
LEI för en rapporterande grupp |
O |
G |
LEI enligt Internationella standardiseringsorganisationens (ISO) standard ISO 17442 för rapporterande grupp |
||
|
Enhetens ID |
O |
E |
Standardiserad kod som ger enheten i gruppen ett unikt ID (4) |
||
|
Enhetens ID-typ |
O |
E |
Anger den typ av kod som används för enheten i gruppen |
||
|
Enhetens LEI |
O |
E |
LEI enligt ISO 17442 för enheten i gruppen |
||
|
Enhetens hemvistland |
O |
E |
Land där enheten har sin hemvist |
||
|
Den rapporterande gruppens namn |
O |
G |
Den uppgiftslämnande gruppens fullständiga rättsliga namn |
||
|
Enhetens namn |
O |
E |
Det fullständiga rättsliga namnet på enheten i gruppen |
||
|
Sektor för gruppens huvudbolag |
O |
G |
Den institutionella sektorn enligt ENS 2010 och förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) för uppgiftslämnaren av gruppdata |
||
|
Enhetens sektor |
O |
E |
Den institutionella sektorn enligt ENS 2010 och förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) för enheten i gruppen |
||
|
ID för det direkta moderbolaget |
O |
E |
Standardiserad kod som ger den direkta rättsliga enheten vilken innehavaren är en rättsligt beroende del av ett unikt ID (4) |
||
|
ID-typ för det direkta moderbolaget |
O |
E |
Anger den identifieringskod som används för det direkta moderbolaget |
||
|
Typ av grupp |
O |
G |
Typ av grupp |
||
|
2. Värdepappersrelaterad information |
Rapporteringsbas |
F |
E |
Anger om värdepapperet är noterat i procent eller i enheter |
|
|
|
Procent |
||||
|
|
Enheter |
||||
|
Nominell valuta |
F |
E |
Denomineringsvaluta för värdepapper, rapporteras när rapporteringsbasen är procent |
||
|
Format |
O (5) |
E |
Anger vilket format som används för posterna i nominellt värde |
||
|
|
|
|
Nominellt värde i euro eller annan relevant valuta |
||
|
|
|
|
Antal aktier/andelar (6) |
||
|
Poster |
O |
E |
Summa värdepapper som innehas |
||
|
|
|
|
|
Till nominellt värde (5). Antal aktier eller enheter av ett värdepapper eller aggregerat nominellt belopp i nominell valuta eller euro för det fall att värdepapperet handlas med i belopp och inte i enheter, exklusive upplupen ränta. |
|
|
|
|
|
|
Till marknadsvärde. Det belopp som innehas till marknadsnoterad kurs i euro, inklusive upplupen ränta (7) (8). |
|
|
Emittenten är en del av den rapporterande gruppen (vad gäller tillsyn) |
O |
G |
Anger huruvida värdepapperet emitterats av en enhet i samma rapporteringsgrupp i linje med kraven på konsolidering i stabilitetssyfte. |
||
|
Emittenten är en del av den rapporterande gruppen (vad gäller redovisning) |
O |
G |
Anger huruvida värdepapperet emitterats av en enhet i samma rapporteringsgrupp i linje med kraven på sammanställd redovisning. |
||
|
3. Information om redovisning och risk |
Status för anstånd och omförhandling |
O |
G |
Identifiering av instrument som omfattas av anstånd och omförhandling. |
|
|
Datum avseende status för anstånd och omförhandling |
O |
G |
Det datum då anstånds- eller omförhandlingsstatus, som har rapporterats under status för anstånd och omförhandling, anses ha inträffat. |
||
|
Instrumentets prestationsstatus |
O |
G |
Identifiering av nödlidande instrument i enlighet med kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014 (9). |
||
|
Datum för instrumentets prestationsstatus |
O |
G |
Det datum då prestationsstatus såsom rapporteras under instrumentets prestationsstatus anses ha uppkommit eller ha förändrats. |
||
|
Emittentens fallissemangsstatus |
O |
G |
Fastställande av emittentens fallissemangsstatus i enlighet med artikel 178 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013. |
||
|
Datum för emittentens fallissemangsstatus |
O |
G |
Det datum då fallissemangsstatus såsom rapporteras under .”emittentens fallissemangsstatus” fick verkan eller förändrades. |
||
|
Instrumentets fallissemangsstatus |
O |
G |
Fastställande av instrumentets fallissemangsstatus i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (10). |
||
|
Datum för instrumentets fallissemangsstatus |
O |
G |
Det datum då fallissemangsstatus såsom rapporteras under ”instrumentets fallissemangsstatus” fick verkan eller förändrades. |
||
|
Redovisningsstandard |
O |
G och E |
Redovisningsstandard som används av uppgiftslämnaren. |
||
|
Redovisat värde |
O |
E |
Redovisat värde i enlighet med bilaga V till genomförandeförordning (EU) nr 680/2014. Belopp i euro. Belopp som är angivna i utländsk valuta bör konverteras till euro enligt ECB:s aktuella referensväxelkurs för euro, dvs. mittkursen på referensdagen. |
||
|
Typ av nedskrivning |
O |
E |
Typ av nedskrivning |
||
|
Metod för att bedöma värdeminskning |
O |
E |
Metod för att bedöma värdeminskningen, om instrumentet omfattas av nedskrivning i enlighet med de tillämpade redovisningsstandarderna. Man skiljer mellan kollektiva och individuella metoder. |
||
|
Ackumulerad nedskrivning |
O |
E |
Förlustavsättningsbelopp som utgör motvärden eller har allokerats till instrumentet på referensdagen. Detta dataattribut gäller för instrument som omfattas av nedskrivning enligt den tillämpade redovisningsstandarden. Belopp i euro. Belopp som är angivna i utländsk valuta bör konverteras till euro enligt ECB:s aktuella referensväxelkurs för euro, dvs. mittkursen på referensdagen. |
||
|
Inteckningskällor |
O |
E |
Typ av transaktion där exponeringen är intecknad i enlighet med genomförandeförordning (EU) nr 680/2014. En tillgång ska behandlas som intecknad om den är pantsatt eller om den är föremål för någon form av arrangemang för att säkra eller kreditförstärka ett instrument från vilket den inte fritt kan återtas. |
||
|
Bokföringsmässig klassificering av instrument |
O |
E |
Redovisningsportfölj där instrumentet registreras enligt den redovisningsstandard som tillämpas av uppgiftslämnaren. |
||
|
Tillsynsportfölj |
O |
E |
Klassificering av exponeringar mellan handelslagret och utanför handelslagret. Instrument i handelslager enligt definitionen i artikel 4.1 led 86 i förordning (EU) nr 575/2013. |
||
|
Ackumulerade förändringar i verkligt värde på grund av kreditrisk |
O |
E |
Ackumulerade förändringar i verkligt värde på grund av kreditrisk i enlighet med del 2.46 i bilaga V till genomförandeförordning (EU) nr 680/2014 Belopp i euro. Belopp som är angivna i utländsk valuta bör konverteras till euro enligt ECB:s aktuella referensväxelkurs för euro, dvs. mittkursen på referensdagen. |
||
|
Kumulativa återvinningar sedan fallissemang |
O |
E |
Det totala belopp som har återvunnits sedan fallissemangsdatum. Belopp i euro. Belopp som är angivna i utländsk valuta bör konverteras till euro enligt ECB:s aktuella referensväxelkurs för euro, dvs. mittkursen på referensdagen. |
||
|
Sannolikhet för att emittenten fallerar |
O (11) |
G |
Emittentens sannolikhet för fallissemang under en ettårsperiod, fastställt i enlighet med artiklarna 160, 163, 179 och 180 i förordning (EU) nr 575/2013. |
||
|
Förlust vid fallissemang under nedgång |
O (11) |
G |
Kvoten av det belopp som skulle kunna gå förlorat på en exponering under ekonomisk nedgång till följd av ett fallissemang under en ettårsperiod och det utestående beloppet vid tiden för fallissemanget, i enlighet med artikel 181 i förordning (EU) nr 575/2013. |
||
|
Förlust vid fallissemang under normala ekonomiska förhållanden |
O (11) |
G |
Kvoten av det belopp som skulle kunna gå förlorat på en exponering under normala ekonomiska förhållanden till följd av ett fallissemang under en ettårsperiod och det utestående beloppet vid tiden för fallissemanget. |
||
|
Riskvikt |
O (12) |
G |
Riskvikter som är kopplade till exponeringen i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013. |
||
|
Exponeringsbelopp (även kallat exponering vid fallissemang) |
O |
E |
Exponeringsvärde efter kreditriskreducerande metoder och kreditkonverteringsfaktorer i enlighet med genomförandeförordning (EU) nr 680/2014. Belopp i euro. Belopp som är angivna i utländsk valuta bör konverteras till euro enligt ECB:s aktuella referensväxelkurs för euro, dvs. mittkursen på referensdagen. |
||
|
Kapitalberäkningsmetod för tillsynsändamål |
O |
E |
Fastställande av metod som används för att beräkna riskvägda exponeringsbelopp med avseende på artikel 92.3 a och f i förordning (EU) nr 575/2013. |
||
|
Exponeringsklass |
O |
E |
Exponeringsklass definierad i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013 |
||
|
(1) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat. (2) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut. (3) G: gruppnivå; E: enhetsnivå. Om undantaget enligt artikel 4a.3 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) tillämpas, bör rapporteringen av fält med uppgifter som rapporteras enhet för enhet genomföras i enlighet med de nationella bestämmelser som fastställts av den nationella centralbank som beviljat undantaget, för att säkerställa att uppgifterna är homogena med tanke på de obligatoriska uppdelningarna. (4) ID ska fastställas separat. (5) Rapporteras inte om marknadsvärden rapporteras. (6) De nationella centralbankerna uppmanas att rapportera det nominella värdet i antalet enheter när värdepapperen är noterade i enheter i den centrala värdepappersdatabasen (CSDB). (7) Det rekommenderas att upplupen ränta inkluderas, efter bästa förmåga. (8) För värdepapper utan ISIN-kod ska det samlade marknadsvärdet för värdepapperen rapporteras, dvs. värde till marknadsnoterad kurs i euro, inklusive upplupen ränta. Alternativa approximeringar, t.ex. redovisat värde, kan användas som ”bästa möjliga uppgift” om något marknadsvärde inte kan anges. (9) Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014 av den 16 april 2014 om tekniska standarder för genomförande av instituts tillsynsrapportering enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (EUT L 191, 28.6.2014, s. 1). (10) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 176, 27.6.2013, s. 1). (11) Ska rapporteras om internmetoden (IRB) används för att beräkna det lagstadgade kapitalkravet eller om uppgifterna finns tillgängliga på annat sätt. (12) Ska rapporteras om IRB-metoden inte används för att beräkna det lagstadgade kapitalkravet eller om uppgifterna finns tillgängliga på annat sätt. |
|||||
Tabell 3
Innehav av värdepapper med ISIN-kod
|
Rapporterade uppgifter (1) |
Attribut |
Status (2) |
Rapporteringsnivå (3) |
Beskrivning |
|
Referensdata |
ISIN-kod |
O |
E |
ISIN-kod |
|
(1) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat. (2) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut. (3) G: gruppnivå; E: enhetsnivå. Om undantaget enligt artikel 4a.3 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) tillämpas, bör rapporteringen av fält med uppgifter som rapporteras enhet för enhet genomföras i enlighet med de nationella bestämmelser som fastställts av den nationella centralbank som beviljat undantaget, för att säkerställa att uppgifterna är homogena med tanke på de obligatoriska uppdelningarna. |
||||
Tabell 4
Innehav av värdepapper utan ISIN-kod
|
Rapporterade uppgifter (1) |
Attribut |
Status (2) |
Rapporteringsnivå (3) |
Beskrivning |
|
|
1. Grundläggande referensdata |
Identifieringsnummer för värdepapper |
O |
E |
Nationella centralbankers interna identifieringsnummer för innehav av värdepapper utan ISIN-kod som rapporteras värdepapper för värdepapper |
|
|
Typ av värdepappersidentifieringsnummer |
O |
E |
Anger värdepappersidentifieringsnummer för värdepapper som rapporteras värdepapper för värdepapper (4) |
||
|
|
|
|
Den nationella centralbankens interna nummer |
||
|
|
CUSIP |
||||
|
|
SEDOL |
||||
|
|
Annat (5) |
||||
|
Instrumentklassificering |
O |
E |
Klassificering av värdepapper enligt ENS 2010 och förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) |
||
|
|
|
|
Kortfristiga skuldebrev (F.31) |
||
|
|
Långfristiga skuldebrev (F.32) |
||||
|
|
Noterade aktier (F.511) |
||||
|
|
Aktier/andelar i penningmarknadsfonder (F.521) |
||||
|
|
Aktier/andelar i investeringsfonder utom penningmarknadsfonder (F.522) |
||||
|
|
Andra slag av värdepapper (6) |
||||
|
Emittentsektor |
O |
E |
Emittentens institutionella sektor enligt ENS 2010 och förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) |
||
|
Emittentland |
O |
E |
Land där värdepapperets emittent har sin hemvist |
||
|
2. Ytterligare referensdata |
Emittentens ID |
O |
E |
Standardiserad kod som ger emittenten ett unikt ID (7) |
|
|
ID-typ för emittenten |
O |
E |
Anger den kod som används för emittenten |
||
|
Emittentnamn |
O |
E |
Emittentens namn |
||
|
Emittentens LEI |
O |
E |
Emittentens LEI enligt ISO 17442 |
||
|
Emittentens Nace-sektor |
O |
E |
Klassificering av motparter utifrån näringsgren enligt statistikklassifikationen Nace rev. 2 i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 (8). |
||
|
Enhetens status |
O |
E |
Tilläggsattribut för information om den emittentens status, inklusive fallissemangsstatus (och kategorierna som beskriver orsakerna till att enheten kan omfattas av fallissemang i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013), tillsammans med annan information om den enhetens status, t.ex. huruvida den fusionerat, köpts upp, etc. |
||
|
Datum för enhetens status |
O |
E |
Det datum då enhetens status förändrades |
||
|
Emissionsdag |
O |
E |
Den dag då emittenten levererar värdepapperen till underwritern mot betalning. Detta är dagen då värdepapperen för första gången kan levereras till investerarna. |
||
|
Förfallodag |
O |
E |
Den dag då skuldinstrumentet löses in |
||
|
Nominell valuta |
O |
E |
Valuta i vilken värdepapperet är denominerat |
||
|
Primär tillgångsklassificering |
O |
E |
Klassificering av instrumentet |
||
|
Typ av värdepapperisering av tillgångar |
O |
E |
Typ av tillgång som används som säkerhet |
||
|
Säkerhetens status |
O |
E |
Tilläggsattribut som gör det möjligt att ange säkerhetens status och kan ange huruvida instrumentet är aktivt eller t.ex. har fallerat, förfallit eller lösts in i förtid. |
||
|
Datum för värdepappersstatus |
O |
E |
Det datum då en säkerhets status, som rapporterats under ”värdepapperets status”, uppstod. |
||
|
Betalningsdröjsmål för instrumentet |
O |
E |
Sammanlagt belopp för kapital, ränta och eventuell avgift som är utestående på referensdagen, som avtalsenligt förfaller till betalning och som inte har betalats (och som därmed har förfallit till betalning). Detta belopp ska alltid rapporteras. Om instrumentet inte hade förfallit till betalning på referensdagen, ska 0 rapporteras. Beloppet bör rapporteras i euro. Belopp som är angivna i utländsk valuta bör konverteras till euro enligt ECB:s aktuella referensväxelkurs för euro, dvs. mittkursen, på referensdagen. |
||
|
Datum för betalningsdröjsmål för instrumentet |
O |
E |
Det datum då instrumentet förföll i enlighet med del 2.48 i bilaga V till genomförandeförordning (EU) nr 680/2014. Detta är det första datum för vilket instrumentet har ett obetalt belopp på referensdagen, och ska rapporteras om instrumentet har förfallit till betalning på referensdagen. |
||
|
Instrumentkategorins förmånsrätt |
O |
E |
Detta anger huruvida instrumentet garanteras, dess rangordning och huruvida det är säkrat. |
||
|
Säkerhetens geografiska belägenhet |
O |
E |
Säkerhetens geografiska fördelning |
||
|
Borgenärens ID |
O |
E |
Standardiserad kod som ger borgenären ett unikt ID (9) |
||
|
ID-typ för borgenären |
O |
E |
Anger den kod som används för borgenären |
||
|
(1) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat. (2) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut. (3) G: gruppnivå; E: enhetsnivå. Om undantaget enligt artikel 4a.3 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) tillämpas, bör rapporteringen av fält med uppgifter som rapporteras enhet för enhet genomföras i enlighet med de nationella bestämmelser som fastställts av den nationella centralbank som beviljat undantaget, för att säkerställa att uppgifterna är homogena med tanke på de obligatoriska uppdelningarna. (4) De nationella centralbankerna ska helst använda samma värdepappersidentifieringsnummer för varje värdepapper under en flerårsperiod. Varje värdepappersidentifieringsnummer bör dessutom avse endast ett värdepapper. De nationella centralbankerna måste informera SHSDB-operatörerna om de inte har möjlighet till detta. CUSIP- och SEDOL-koderna får behandlas som de nationella centralbankernas interna nummer. (5) I metadata bör de nationella centralbankerna ange vilken typ av identifieringsnummer som har använts. (6) Dessa värdepapper ska inte ingå när aggregaten utarbetas. (7) ID ska fastställas separat. (8) Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 av den 20 december 2006 om fastställande av den statistiska näringsgrensindelningen Nace rev. 2 och om ändring av rådets förordning (EEG) nr 3037/90 och vissa EG-förordningar om särskilda statistikområden (EUT L 393, 30.12.2006, s. 1). (9) ID ska fastställas separat. LEI ska användas om det är möjligt. |
|||||
DEL 3
Försäkringsbolags årsvisa värdepappersinnehav
Tabell 1
Allmän information och förklaringar
|
Rapporterade uppgifter (1) |
Attribut |
Status (2) |
Beskrivning |
|
|
1. Allmän information |
Rapporterande institut |
O |
Identifieringskod för rapporterande institut |
|
|
Inlämningsdag |
O |
Den dag då uppgifterna överlämnas till SHSDB |
||
|
Referensperiod |
O |
Period som uppgifterna avser |
||
|
Rapporteringsfrekvens |
O |
|
Årsvisa uppgifter |
|
|
2. Förklaringar (metadata) |
|
O |
Behandling av inlösen före förfallodagen |
|
|
O |
Behandling av upplupen ränta |
|||
|
(1) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat. (2) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut. |
||||
Tabell 2
Information om värdepappersinnehav
|
Rapporterade uppgifter (1) |
Attribut |
Status (2) |
Beskrivning |
|
|
1. Värdepappersrelaterad information |
Innehavarsektor |
O |
Investerarens sektor/undersektor |
|
|
|
|
Försäkringsbolag (S.128) |
||
|
Källa |
O |
Källa för de uppgifter som har lämnats om värdepappersinnehav |
||
|
|
|
Direktrapportering |
||
|
|
Rapportering från förvaringsinstitut |
|||
|
|
Blandad rapporting (3) |
|||
|
|
Uppgift saknas |
|||
|
Hemvist för försäkringsbolagets enheter (huvudkontor och filialer) |
|
Hemvist för försäkringsbolagets enheter (huvudkontor och filialer) |
||
|
|
|
Hemvist i det land där huvudkontoret är beläget |
||
|
|
|
Ej hemvist i det land där huvudkontoret är beläget |
||
|
|
|
Om ej hemvist i huvudkontorets land, hemvist i annat EES-land, efter land |
||
|
|
|
Om ej hemvist i huvudkontorets land, hemvist i annat icke-EES-land |
||
|
Rapporteringsbas |
F |
Anger om värdepapperet är noterat i procent eller i enheter |
||
|
|
|
Procent |
||
|
|
|
Enheter |
||
|
Nominell valuta |
F |
Denomineringsvaluta för värdepapper, rapporteras när rapporteringsbasen är procent |
||
|
Poster |
O |
Summa värdepapper som innehas |
||
|
|
|
Till nominellt värde (4). Antal aktier eller enheter av ett värdepapper eller aggregerat nominellt belopp (i nominell valuta eller euro) för det fall att värdepapperet handlas med i belopp och inte i enheter, exklusive upplupen ränta. |
||
|
|
Till marknadsvärde. Belopp som innehas till marknadspris i euro, inklusive upplupen ränta (5) |
|||
|
Format |
F (6) |
Anger vilket format som används för posterna i nominellt värde |
||
|
|
|
Nominellt värde i euro eller annan relevant valuta |
||
|
|
Antal aktier/andelar |
|||
|
Konfidentialitetsstatus |
O |
Konfidentialitetsstatus för poster |
||
|
|
|
Ska ej publiceras, får endast användas internt |
||
|
|
Sekretessbelagda statistiska uppgifter |
|||
|
|
Ej tillämpligt |
|||
|
2. Grundläggande referensdata |
Aggregeringsmarkör |
O |
Typ av uppgifter |
|
|
|
|
Aggregerade uppgifter (inte värdepapper för värdepapper) |
||
|
Instrumentklassificering |
O |
Klassificering av värdepapper enligt ENS 2010 och förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) |
||
|
|
|
Kortfristiga skuldebrev (F.31) |
||
|
|
|
Långfristiga skuldebrev (F.32) |
||
|
|
|
Noterade aktier (F.511) |
||
|
|
|
Aktier/andelar i penningmarknadsfonder (F.521) |
||
|
|
|
|
Aktier/andelar i investeringsfonder utom penningmarknadsfonder (F.522) |
|
|
Emittentsektor |
O |
Emittentens institutionella sektor enligt ENS 2010 och förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) |
||
|
Emittentland |
O |
Land där värdepapperets emittent har sin hemvist |
||
|
|
|
Länder i euroområdet |
||
|
|
|
EU-länder utanför euroområdet |
||
|
|
|
Icke-EU-länder |
||
|
(1) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat. (2) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut. (3) Endast om det inte går att skilja mellan direkt rapportering och rapportering från förvaringsinstitut. (4) Rapporteras inte om marknadsvärden rapporteras. (5) Det rekommenderas att upplupen ränta inkluderas, efter bästa förmåga. (6) Rapporteras inte om marknadsvärden (samt respektive andra volymförändringar/transaktioner) rapporteras. |
||||
BILAGA II
UNDERRÄTTELSE TILL UPPGIFTSLÄMNARE AV GRUPPDATA
Underrättelse om klassificering som uppgiftslämnare av gruppdata enligt förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).
På Europeiska centralbankens vägnar meddelar vi härmed att [officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata] av ECB-rådet har klassificerats som uppgiftslämnare av gruppdata för statistiska ändamål, i enlighet med artikel 2.1 b och 2.4 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).
Rapporteringsskyldigheterna för [officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata] i egenskap av uppgiftslämnare av gruppdata fastställs i artikel 3a i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).
Grunder för klassificeringen som ”uppgiftslämnare av gruppdata”
ECB-rådet har fastställt att [officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata] uppfyller villkoren för att utgöra uppgiftslämnare av gruppdata i enlighet med förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) utifrån följande kriterier:
a) [officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata] är huvudbolag i en bankgrupp, såsom detta definieras i artikel 1.10, och såsom avses i artikel 2.1 b i) i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24), eller ett institut eller finansinstitut som är etablerat i en deltagande medlemsstat och som inte ingår i någon bankgrupp (nedan kallat enhet), i enlighet med artikel 2.1 b ii i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).
b) [officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata] uppfyller följande kriterier [ange de relevanta kriterier som det underrättade huvudbolaget i en bankgrupp eller den underrättade enheten uppfyller för att klassas som uppgiftslämnare av gruppdata, i enlighet med ECB-rådets beslut]:
i) [det samlade värdet på tillgångarna i balansräkningen för [officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata]:s bankgrupp eller det samlade värdet på tillgångarna i balansräkningen för [officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata] överstiger 0,5 procent av de totala tillgångarna i de konsoliderade balansräkningarna för unionens bankgrupper, enligt de senaste uppgifterna som ECB har tillgång till, dvs. a) uppgifter per den 31 december det kalenderår som föregår denna underrättelse, eller b) om det inte finns några tillgängliga uppgifter enligt punkt a, uppgifter per den 31 december föregående år],
ii) [bankgruppen eller enheten är betydelsefull för ett stabilt och fungerande finansiellt system inom euroområdet av följande skäl: [ange här skälet till att bankgruppen eller enheten är betydelsefull för ett stabilt och fungerande finansiellt system inom euroområdet, t.ex.:
— bankgruppen eller enheten har en nära och omfattande koppling till andra finansinstitut inom euroområdet,
— bankgruppen eller enheten har en stark och omfattande verksamhet över gränserna,
— bankgruppens eller enhetens verksamhet är till stor del koncentrerad till ett segment av euroområdets banksektor, där den utgör en viktig aktör,
— bankgruppen eller enheten har en komplex bolagsstruktur som sträcker sig utomlands,
— bankgruppen eller enheten står under direkt tillsyn av ECB.]
iii) [bankgruppen eller enheten är betydelsefull för ett stabilt och fungerande finansiellt system i [ange berörda medlemsstater i euroområdet] av följande skäl: [ange här skälet till att bankgruppen eller enheten är betydelsefull för ett stabilt och fungerande finansiellt system i de berörda medlemsstaterna i euroområdet, t.ex.:
— bankgruppen eller enheten har en nära och omfattande koppling till andra finansinstitut inom landet,
— bankgruppens eller enhetens verksamhet är till stor del koncentrerad till [ange segment inom banksektorn], där den utgör en viktig inhemsk aktör.
— bankgruppen eller enheten står under direkt tillsyn av ECB.]
Informationskälla som utgör underlag för klassificeringen som ”uppgiftslämnare av gruppdata”
ECB härleder de totala tillgångarna i balansräkningarna för Europeiska unionens enheter och bankgrupper på grundval av uppgifter som samlas in från de nationella centralbankerna om den konsoliderade balansräkningen för bankgrupper i den berörda medlemsstaten, beräknat enligt artiklarna 18.1, 18.4, 18.8, 19.1, 19.3 samt artikel 23 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 ( 2 ).
[Vid behov bör ytterligare förklaringar om den metod som har tillämpats för eventuella andra deltagandekriterier som ECB-rådet har enats om anges här.]
Invändningar och ECB-rådets granskning
Varje begäran om att ECB-rådet ska granska klassificeringen av [officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata] som uppgiftslämnare av gruppdata till följd av ovannämnda motiveringar ska ställas till [ange den nationella centralbankens namn och adress] inom femton ECB-arbetsdagar efter det att denna underrättelse har mottagits. [Officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata] måste ange skälen för en sådan begäran samt all information som åberopas.
Startdatum för rapporteringsskyldigheter
Om det inte föreligger några invändningar, ska [officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata] rapportera statistiska uppgifter enligt artikel 3a i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) senast den [ange startdatum för rapporteringen, dvs. senast sex månader efter det att underrättelsen har skickats].
Förändringar i den underrättade enhetens ställning
Ni uppmanas att informera [namn på underrättande nationell centralbank] om varje ändring av [officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata]:s namn eller rättsliga form, sammanslagning, omstrukturering och varje annan händelse eller omständighet som kan påverka [officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata]:s rapporteringsskyldigheter inom tio ECB-arbetsdagar efter en sådan händelse.
Trots vad som sägs i fråga om en sådan händelse ska [officiellt namn för uppgiftslämnaren av gruppdata] fortsätta att omfattas av de rapporteringsskyldigheter som fastställs i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) fram till dess att vi underrättar er om annat för ECB:s räkning.
Med vänlig hälsning
[underskrift]
( 1 ) Europeiska centralbankens riktlinje ECB/2012/21 av den 26 september 2012 om regler för kvalitetssäkringen av uppgifter i den centraliserade värdepappersdatabasen (EUT L 307, 7.11.2012, s. 89).
( 2 ) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 176, 27.6.2013, s. 1).